中新经纬手机客户端4月20日电 金杯汽车、申华控股20日午间公告称，企业间接性大股东华晨集团接到证监会《行政处罚事先告知书》(惩罚字[2021]24 号)，因华晨集团披露的2017年、2018年年报涉嫌存有虚报记述等难题，被累计处以5360万元罚款，被行政强制执行并给与警示。
2021年4月20日，企业间接性大股东华晨集团以及有关工作人员接到证监会《行政处罚事先告知书》(惩罚字[2021]24 号)(下称《告知书》)，《告知书》觉得华晨集团及有关工作人员涉嫌违反规定违反规定，拟开展行政许可。《告知书》具体内容以下：
(一)华晨集团披露的2017年、2018年年报涉嫌存有虚报记述。
2016年逐渐，华晨集团自有品牌车辆的销售业绩和盈利下跌比较严重，2017年逐渐出現亏本。为了更好地进行绩效考评，华晨集团根据出让属下公司股权确定了长期投资，但截止到华晨集团确定长期投资日，公司股权转让合同书项下买卖没完成，公司股权转让盈利不可以确定，涉嫌虚报盈利。
华晨集团做为公开发行企业债券和企业债券的外国投资者，涉嫌违背2005年修定的《我国证券法》(下称2005年《证券法》)第六十三条的要求，组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款上述的个人行为。
(二)华晨集团涉嫌以虚报申请文档骗领公开发行企业债券审批。
华晨集团将包括涉嫌虚报记述的2017年度、2018年度财务报表以内的申请材料向中国证监会申请办理朝向合格投资者公开发行企业债券，2019年8月8日得到 公开发行行政许可事项审批。
华晨集团以上个人行为涉嫌违背2005年《证券法》第十六条第一款第(三)项和第二十条第一款的要求，组成2005年《证券法》第一百八十九条第一款的个人行为。
(三)华晨集团公开增发企业债券披露的文档涉嫌虚报记述。
2018年10月，上海交易所(下称“上海证券交易所”)允许华晨集团在未来12个月内向型合格投资者公开增发不超过50亿人民币的企业债券。2019 年华晨集团取得成功发售四笔累计50亿人民币的私募债。2020年2月18日，上海证券交易所允许华晨集团在未来12个月内向型合格投资者公开增发不超过50亿人民币的企业债券。2020年华晨集团取得成功发售14亿元私募债。之上债券发行，华晨集团向合格投资者披露债卷募集说明书，包括2017年、2018年财务报表涉嫌虚报记述。华晨集团以上个人行为涉嫌违背
2005年《证券法》第六十三条的要求，组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款規定的个人行为。
(四)华晨集团涉嫌银行间债券市场信息披露违反规定。
2018至2019年期内，华晨集团在我国银行间交易商协会申请注册并向银行间达标投资者公开发行6期超短期融资券，共募资6五亿元。发售和持有期华晨集团披露的2017年及2018年财务报表存有虚报记述。
华晨集团以上个人行为涉嫌违背《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中央人民银行令﹝2008﹞第 1 号)第七条的要求，组成《人民银行证监会发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(青发﹝2018﹞296 号)的情行。
(五)华晨集团涉嫌未按照规定立即披露有关信息。
1、未立即披露企业债券资信评级产生变化。
2、未立即披露企业产生无法偿还过期负债的状况。
3、未立即披露涉及到企业的重要起诉、诉讼。
4、未按照规定披露很有可能危害外国投资者偿债或是债券价格的有关事宜。
以上事宜各自归属于《公司债券发行与交易管理办法》(中国证监会令第一13号)第四十五条、2019年《证券法》第八十一条的要求，依据2019年《证券法》第八十一条的要求，华晨集团理应马上将以上大事件的状况向国务院办公厅证劵监管单位和证交所申报临时性汇报，并予公示。华晨集团的以上个人行为涉嫌违背2019年《证券法》第八十一条第二款第(三)(十一)项及第七十八条第一款的要求，组成2019年《证券法》第一百九十七条第一款上述的个人行为。
依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展危害性水平，证监会拟决策：综合性以上违反规定客观事实，根据2005年《证券法》相关要求，勒令华晨集团纠正，给与警示，处以罚款；对有关工作人员给与警示，处以罚款；根据2019年《证券法》相关要求，勒令华晨集团纠正，给与警示，并处以罚款；对有关工作人员处以罚款。累计对华晨集团处以5360万元罚款；对祁玉民处以60 万余元罚款；对叶正华、刘鹏程各自处以四十万元罚款；对刘同富、邢如飞各自处以三十万元罚款；对吴小安、池冶各自处以二十万元罚款；对阎秉哲处以二十万元罚款；对杨波、车风、刘学敏各自处以十万元罚款；对高新科技刚处以八万元罚款。
申华控股、金杯汽车在公示中都表明，此次证监会拟对华晨集团做出的行政许可不容易对金杯汽车平时企业经营运动产生危害。截止到本公示披露日，企业的生产运营状况一切正常。
金杯汽车称，华晨集团及企业立即大股东财产企业现阶段尚处在重组全过程中，能不能重组取得成功犹存在可变性，重组计划方案很有可能会对企业公司股权结构、决策权等领域造成一定危害。截止到本公告日，华晨集团根据其控股子公司财产企业间接性拥有金杯汽车253,321,142股股权，占金杯汽车总市值的 19.3198%。
申华控股称，企业间接性大股东华晨集团立即及根据辽宁省正国项目投资發展有限责任公司、辽宁省华晟汽车零部件有限责任公司间接性拥有公司股份累计446,365,266股，占企业总市值的22.93%。现阶段华晨集团正处在重组环节，能不能重组取得成功犹存在可变性，重组计划方案很有可能会对企业公司股权结构、决策权等领域造成一定危害。(中新经纬APP)
